在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在(zài)违反专业(yè)化运营原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露(lù)了(le)一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律sand可数吗还是不可数，thousand可数吗责任，协会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)达成《业务合(hé)作协(xié)议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合(hé)私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上(shàng)述交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职期间公司(sī)的(de)违规行为承(chéng)担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函(hán)

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募基金业务sand可数吗还是不可数，thousand可数吗(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资者的(de)风险识(shí)别(bié)能力和风(fēng)险承担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大(dà)信息(xī)等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职(zhí)员工(gōng)人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪(xuě)杉基(jī)金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤。

sand可数吗还是不可数，thousand可数吗　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻(xún)找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观(guān)经(jīng)济和(hé)估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的(de)趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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