直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别illed="f" type="#_x0000_t75">

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期(qī)间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别直播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上(shàng)已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工名(míng)义发布(bù)短视频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进(jìn)一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及(jí)时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别年(nián)6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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