科创板首批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会(huì)行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上半(bàn)年末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资(zī)子公(gōng)司(sī)浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么)元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林(lín)应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同(tóng)幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停(tíng)牌(pái)及被终(zhōng)止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以根据(jù)规(guī)定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市(shì)委(wěi)员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意(yì)见作出是否终止公司股票上市(shì)的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对(duì)股票作出终止上市的(de)决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公(gōng)司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布(bù)消(xiāo)息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。

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